2013-2018年中国基金行业发展分析及投资潜力咨询报告

第一章 基金相关概述

1.1 基金的概念

1.1.1 基金的定义

1.1.2 基金业发展历程

1.1.3 基金的作用

1.2 基金的分类

1.2.1 按运作方式分类

1.2.2 按投资对象分类

1.2.3 按投资目标分类

1.2.4 按投资理念分类

1.2.5 特殊类型基金

1.3 基金其它相关介绍

1.3.1 基金的购买渠道

1.3.2 基金收益分配定义

1.3.3 基金收益分配具体内容

 

第二章 全球基金业的发展状况

2.1 世界基金业发展概述

2.1.1 世界基金业发展的特点

2.1.2 世界行业基金发展状况分析

2.1.3 金融危机引发世界基金行业大变局

2.1.4 2013年欧洲基金业发展规模

2.1.5 欧洲国家货币市场基金发展分析

2.2 美国基金业

2.2.1 美国货币市场基金发展历程

2.2.2 美国货币市场共同基金发展分析

2.2.3 美国共同基金成世界基金业的引领者

2.2.4 美国基金业发展壮大的成功因素解析

2.2.5 美国开放式基金公司发展分析

2.2.6 美国商业银行与货币市场基金的发展状况

2.2.7 未来美国基金业创新趋势分析

2.3 英国基金业

2.3.1 英国基金的分类

2.3.2 英国基金业发展历程

2.3.3 诚信是英国基金业市场发展的根本

2.3.4 2011年英国基金业市场回顾

2.3.5 2012年英国基金业发展规模

2.3.6 英国单位信托基金市场状况分析

2.4 日本基金业

2.4.1 日本对冲基金发展现状分析

2.4.2 日本基金行业危机与变革概述

2.4.3 日本基金行业发展的改革之路

2.5 其他地区的基金业

2.5.1 德国基金行业发展特征浅析

2.5.2 新加坡管理基金投资状况

2.5.3 韩国基金业发展前景展望

2.5.4 香港基金行业营运状况分析

2.5.5 台湾省基金的发展状况

2.5.6 印度基金业发展概述

 

第三章 中国基金行业发展分析

3.1 基金行业发展概况

3.1.1 中国基金业的发展现状

3.1.2 中国基金行业规模发展变化

3.1.3 国内基金行业“马太效应”凸显

3.1.4 影响基金业绩的内外因素解析

3.2 2008-2013年中国基金行业运行分析

3.2.1 2012年我国基金行业发展综述

3.2.2 2012年中国基金行业运行特点分析

3.2.3 2013年我国基金业发展概述

3.3 基金行业格局分析

3.3.1 中国基金行业发展的新格局

3.3.2 我国基金行业竞争格局生变

3.3.3 国内基金行业巨头业绩分化明显

3.3.4 我国基金业将逐渐形成三足鼎立局面

3.3.5 国内基金业将迎来新一轮扩容

3.4 基金行业配置分析

3.4.1 基金行业配置能力倍受关注

3.4.2 行业配置决定基金投资收益

3.4.3 2013年基金行业配置情况分析

3.5 基金业发展面临的挑战

3.5.1 我国基金行业存在四大隐患

3.5.2 国内基金行业亟待解决三大问题

3.5.3 中国基金治理面临的挑战

3.6 基金业发展对策分析

3.6.1 中国基金行业发展的策略

3.6.2 我国基金行业发展的三大建议

3.6.3 我国基金业未来发展的专业细化之路分析

3.6.4 基金公司运作应实现标准国际化和人才本土化

 

第四章 基金费用结构分析与完善建议

4.1 基金费用分析

4.1.1 基金销售和赎回费用

4.1.2 基金管理费和托管费

4.1.3 基金的交易费用

4.2 有效市场理论和基金费用

4.2.1 有效市场理论

4.2.2 有效市场理论与基金费用率

4.3 基金费用结构分析

4.3.1 基金管理费用结构设计原则

4.3.2 基金管理费用结构的理论分析

4.3.3 基金的费用结构不能代替外部监管

4.3.4 对基金费用率的合理监管

 

第五章 开放式基金发展分析

5.1 开放式基金概述

5.1.1 开放式基金的定义

5.1.2 开放式基金的分类

5.1.3 开放式基金的特点

5.1.4 开放式基金对市场的影响

5.1.5 开放式基金的风险种类

5.2 开放式基金业绩表现分析

5.2.1 开放式基金与其他产品业绩对比分析

5.2.2 2012年中国开放式基金业绩回顾

5.2.3 2013年我国开放式基金绩效综述

5.2.4 2013年上半年中国开放式基金业绩表现

5.3 商业银行介入开放式基金的分析

5.3.1 介入开放式基金促进中国商业银行的发展

5.3.2 商业银行介入开放式基金存在风险

5.3.3 商业银行接纳开放式基金的策略

5.4 中国开放式基金流动性风险防范分析

5.4.1 流动性风险的定义

5.4.2 流动性风险形成的原因

5.4.3 流动性风险对金融稳定的影响

5.4.4 流动性风险的防范分析

5.4.5 应对流动性风险的政策建议

5.5 中美开放式基金销售渠道对比分析

5.5.1 美国开放式基金销售渠道发展分析

5.5.2 中国开放式基金销售渠道发展分析

5.5.3 中美开放式基金销售渠道对比

5.5.4 对比的结论与发展展望

 

第六章 封闭式基金发展分析

6.1 封闭式基金概述

6.1.1 封闭式基金的定义

6.1.2 封闭式基金交易的特点

6.1.3 封闭式基金价格影响因素

6.1.4 封闭式基金设立条件及程序

6.2 中国封闭式基金发展综述

6.2.1 中国封闭式基金的发展状况及其存在合理性分析

6.2.2 2012年我国封闭式基金业绩概述

6.2.3 2013年我国封闭式基金业绩回顾

6.2.4 2010年1-11月我国封闭式基金业绩分析

6.2.5 未来我国封闭式基金发展必将经历的两个阶段

6.2.6 我国封闭式基金亟待解决的三大问题

6.2.7 封闭式基金到期解决方法

6.3 封闭式基金定价探析

6.3.1 封闭式基金定价概述

6.3.2 封闭式基金的贴现定价法

6.3.3 封闭式基金收益比较定价法

6.3.4 封闭式基金价格的随机模型

6.3.5 封闭式基金定价实例

6.4 解析封闭式基金的折价

6.4.1 封闭式基金的折价概述

6.4.2 西方对封闭式基金折价的认知

6.4.3 中国封闭式基金的折价状况

6.4.4 消除我国封闭式基金高折价现象的途径

 

第七章 货币市场基金发展分析

7.1 货币市场基金概述

7.1.1 货币市场基金的定义

7.1.2 货币市场基金的发展动因

7.1.3 货币市场基金的特点

7.1.4 货币市场基金投资组合的一般原则

7.1.5 货币市场基金对金融市场发展的作用

7.2 中国货币市场基金发展探讨

7.2.1 我国货币市场基金的发展历程

7.2.2 我国发展货币市场基金对金融市场体系的影响

7.2.3 制约国内货币市场基金发展的因素

7.2.4 我国货币市场基金发展的对策

7.3 货币市场基金与央行货币政策效应分析

7.3.1 中国货币市场基金诞生对央行货币政策效应

7.3.2 中国货币政策传导有效性分析

7.3.3 美国货币政策的有效性的启示

7.3.4 发展央行货币政策有效的货币市场基金制度的策略

7.4 货币市场基金收益分析

7.4.1 货币市场基金收益率与投资结构分析

7.4.2 我国货币市场基金前期高收益发展分析

7.4.3 货币市场基金收益低利的原因分析

7.4.4 货币市场基金收益率受投资风险影响

7.5 中国货币市场基金的路径策略分析

7.5.1 中国货币市场基金发展模式

7.5.2 中国发展银行货币市场基金的优势

7.5.3 发展中国货币市场基金的政策策略

 

第八章 私募基金发展分析

8.1 私募基金概述

8.1.1 私募基金的定义

8.1.2 私募基金的分类

8.1.3 私募基金的特点

8.1.4 私募基金组织形式

8.1.5 私募基金的经济效应

8.2 中国私募基金发展概况

8.2.1 我国私募基金发展历程

8.2.2 2012年中国私募基金业绩分析

8.2.3 2012年我国私募证券基金发展的新现象

8.2.4 2013年我国私募基金业绩表现

8.3 国外私募股权基金监管风向转变及其启示

8.3.1 海外私募股权基金监管的传统理念

8.3.2 私募股权基金监管风向转变的主要原因

8.3.3 海外私募股权基金监管的最新趋势

8.3.4 海外私募股权基金监管风向转变的启示

8.4 私募基金发展的风险及控制

8.4.1 中国私募基金的风险与对策

8.4.2 私募股权投资基金的潜在风险

8.4.3 我国私募股权基金投融资法律风险及其控制

8.5 中国私募基金发展问题及对策

8.5.1 我国私募基金存在的主要问题

8.5.2 对规范化发展我国私募基金的政策建议

8.5.3 我国私募股权基金业发展策略

8.5.4 我国私募证券投资基金制度完善建议

 

第九章 特殊类型基金：ETF

9.1 ETF相关概述

9.1.1 ETF简介

9.1.2 ETF的特点

9.1.3 ETF的优越性

9.1.4 ETF标的指数的选择

9.2 全球ETF基金发展概况

9.2.1 环球ETF发展的特点

9.2.2 世界ETF市场发展综述

9.2.3 全球ETF的发展趋势展望

9.3 中国ETF基金发展分析

9.3.1 ETF基金业发展的三大条件

9.3.2 ETF基金发展概况

9.3.3 中美ETF交易量对比分析

9.3.4 我国ETF的发展前景展望

9.4 ETF市场发展的问题及对策

9.4.1 ETF市场结构性问题浅析

9.4.2 改进中国ETF市场的政策性建议

 

第十章 商业银行与基金的发展分析

10.1 商业银行制度与投资基金制度的比较

10.1.1 投资基金业冲击商业银行的发展

10.1.2 投资基金与商业银行间的地位争论

10.1.3 商业银行与投资基金的比较

10.1.4 发展商业银行与投资基金的建议

10.2 中国商业银行加入基金管理的分析

10.2.1 商业银行与投资基金关系的分析

10.2.2 商业银行介入基金管理的原因及条件

10.2.3 商业银行加入基金管理产生的影响分析

10.3 商业银行经营基金业务的风险及监管分析

10.3.1 商业银行经营基金的风险可能行分析

10.3.2 商业银行基金监管引发的监管冲突分析

10.3.3 美国对商业银行基金监管状况

10.3.4 中国商业银行开展基金业务的监管对策

10.4 商业银行基金销售业务发展分析

10.4.1 中国基金销售市场状况

10.4.2 商业银行拓展基金销售业务必要性

10.4.3 商业银行发展基金销售业务的策略

 

第十一章 基金品牌营销分析

11.1 中国基金业品牌发展综述

11.1.1 我国基金业品牌成长回顾

11.1.2 国内基金业品牌竞争现状分析

11.1.3 国内基金业品牌运作的三大不足

11.1.4 我国基金业品牌建设发展建议

11.1.5 未来中国基金业品牌发展趋势

11.2 基金品牌营销的转变

11.2.1 产品向顾客解决方案转变

11.2.2 价格向顾客成本的转变

11.2.3 分销向方便的转变

11.2.4 促销向沟通的转变

11.3 基金营销演变及顾客需求分析

11.3.1 市场发展推动基金营销演变

11.3.2 顾客需求在基金品牌营销演进中的变化

11.4 基金营销理念重构展望分析

11.4.1 吸引性需求是趋势

11.4.2 基金营销管理流程的发展趋势

11.4.3 整合营销是基金的发展方向

11.4.4 基金营销将实行可持续发展战略

 

第十二章 基金业的关联行业发展状况

12.1 证券业

12.1.1 2013年证券业发展状况

12.1.2 中国网络证券业的发展分析

12.1.3 对中国证券业未来走势的基本判断

12.2 银行业

12.2.1 建国以来银行业的发展历程

12.2.2 2012年中国银行业整体情况和特点分析

12.2.3 2013年我国银行业取得可喜成绩

12.2.4 促进我国银行业稳健发展的建议

12.3 保险业

12.3.1 改革开放以来中国保险业的发展及变化

12.3.2 2012年中国保险市场实现平稳较快增长

12.3.3 2013年中国保险业取得积极进展

12.3.4 中国保险业风险管理现状分析

12.3.5 保险业与基金管理业的关系分析

12.3.6 中国保险业发展趋势

 

第十三章 基金管理企业状况分析

13.1 南方基金管理有限公司

13.1.1 公司简介

13.1.2 2013年南方基金业绩表现

13.1.3 南方基金发展模式探析

13.2 易方达基金管理有限公司

13.2.1 公司简介

13.2.2 2012年易方达旗下基金业绩表现

13.2.3 2013年易方达各类基金业绩表现

13.3 华夏基金管理有限公司

13.3.1 公司简介

13.3.2 2012年华夏基金发展概况

13.3.3 2013年华夏各类基金业绩表现

13.4 景顺长城基金管理有限公司

13.4.1 公司简介

13.4.2 2012年景顺长城基金业绩表现

13.4.3 2012-2013年11月景顺长城业绩表现

13.5 工银瑞信基金管理有限公司

13.5.1 公司简介

13.5.2 2012年工银瑞信基金发展概述

13.5.3 2013年工银瑞信营销分析

13.6 华安基金管理有限公司

13.6.1 公司简介

13.6.2 2013年华安基金业绩表现

13.6.3 2010年华安基金新产品获批

13.7 中银国际基金管理有限公司

13.7.1 公司简介

13.7.2 2013年中银基金业绩回顾

13.7.3 2010年中银基金取得的成就

13.8 中信基金管理有限责任公司

13.8.1 公司简介

13.8.2 中信基金发展取得的成就

 

第十四章 基金政策解读与行业前景展望

14.1 基金政策解读

14.1.1 中国基金法修订背景分析

14.1.2 中国基金法修订的可行思路

14.1.3 《证券投资基金评价业务管理暂行办法》亮点浅析

14.1.4 《开放式证券投资基金销售费用管理规定》解读

14.2 基金行业的发展趋势

14.2.1 中国基金业发展将更趋向国际化

14.2.2 未来我国基金业产品发展趋势

14.2.3 指数化投资已成基金行业发展趋势

14.2.4 我国基金行业发展的创新方向

14.2.5 我国基金业客户服务新趋势

14.3 基金行业的发展前景

14.3.1 我国基金行业的未来前景展望

14.3.2 未来我国基金业发展的四大机遇

14.3.3 2013-2018年基金业发展五大猜想

 

附录

附录一：《中华人民共和国证券投资基金法》

附录二：《证券投资基金运作管理办法》

附录三：《上海证券交易所证券投资基金上市规则》

附录四：《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》

附录五：《基金会管理条例》

附录六：《商业银行设立基金管理公司试点管理办法》

附录七：《关于规范基金管理公司设立及股权处置的通知》

 

图表目录：

图表 行业基金按照行业的分布状况

图表 行业基金数量随时间的发展图示

图表 各类行业基金的时间特征

图表 行业基金数量按发行国家地区的分布

图表 行业基金资产按发行国家地区的分布

图表 行业基金资产按照投资国家地区的分布

图表 行业基金总资产前25名的管理公司

图表 五个代表性基金公司的行业基金投资策略

图表 行业基金的10年内收益分布状况

图表 各类行业基金10年内的赢利性变化

图表 2012年新基金发行节奏

图表 国内基金公司数量

图表 偏股票型开放式基金规模

图表 2012年债券型基金份额

图表 2012年新发债券型基金规模

图表 2012年QDII基金规模

图表 2012年QDII新基金首发规模

图表 2012年基金资产净值和份额规模分类汇总统计

图表 2012年基金管理公司管理基金资产净值和份额规模汇总统计

图表 2012年托管银行托管基金资产净值和份额规模汇总统计

图表 2013年上半年股票型和混合型开放式基金业绩表现前十位

图表 基金仓位与指数季度走势变化

图表 2013年一季度及二季度基金业绩分化程度

图表 2013年上半年固定收益类开放式基金业绩表现前五位

图表 2013年上半年封闭式基金价格涨幅

图表 2013年上半年各类型基金规模变化情况

图表 2013年上半年各类型基金份额变动情况

图表 2007-2013年6月基金月度募集情况

图表 2013年上半年基金公司收益前10名

图表 2013年三季度与上季度基金行业配置的总体情况

图表 2013年三季度各行业虚拟市场

图表 2013年三季度各基金对十大行业的增减统计

图表 2013年三季度基金前三行业集中度情况

图表 局部均衡下的均衡费用结构

图表 一般均衡下的均衡费用结构

图表 2013年指数与基金收益的表现

图表 2012年公募基金与私募基金业绩对比

图表 2012年前11个月限制性集合理财和债券型基金的业绩对比

图表 2012年前11个月非限定性集合理财和偏股型基金的业绩对比

图表 2010年以来中国开放式基金分类业绩

图表 2011年各季度基金持仓中股票比重

图表 2011年封闭式基金业绩表现与指数对比

图表 2011年封闭式基金平均折价率变动情况

图表 货币市场基金收益一览表

图表 中国与欧美等货币市场基金制度环境的比较

图表 2012年按运行时间统计的私募产品个数

图表 私募中长期优势明显但短期不敌公募及沪深300

图表 截至2012年底近1月私募与公募的业绩分布图

图表 2012年私募与公募的业绩分布情况

图表 截至2012年成立满一年且各期排名均在前1/2的管理公司

图表 2012年成立且各期整体业绩排名在前1/2的管理公司

图表 2012年获得年度绝对正收益的6只私募基金

图表 2012年成立以来获得绝对正收益的11只私募基金

图表 2008-2013年11月底私募基金业绩与业绩标准的比较

图表 各类型私募截止2013年11月近1年净值增长

图表 ETF二级市场交易示意图

图表 ETF申购示意图

图表 ETF赎回示意图

图表 ETF资产规模

图表 ETF流动性与交投意愿比较

图表 2012年全球ETF相关数据

图表 2012年全球ETF区域数据

图表 2012年全球ETF跟踪资产类别

图表 ETF市场指数提供商份额

图表 全球最大25家ETF管理人

图表 2012年全球最大30只ETF跟踪资产特征

图表 2012年全球最大25只股票类ETF资产细分

图表 全球最大30只ETF管理人

图表 2012年中国ETF市场数据

图表 2012年参与掉期协议的ETF管理公司的基金比例

图表 2012年参与股票借贷的ETF管理公司的基金比例

图表 美国金融市场上交易量大且流通性好的三只ETF产品介绍

图表 DIA、SPY以及QQQQ三只ETF的月平均成效额

图表 上证50ETF成交额

图表 中国基金各类型第一只产品概况表

图表 部分基金管理公司网上交易量呈几何级数攀升

图表 部分基金管理公司对原有电子交易平台升级换代

图表 部分基金管理公司投资者教育案例

图表 部分基金管理公司客户体验式沟通案例

图表 市场环境推动基金营销时代变化

图表 三阶段基金管理公司与基金产品数量变化

图表 顾客需求的三阶段变化

图表 满足顾客的三种层次变迁

图表 品牌营销与原来营销方式的比较

图表 多点单向的营销方式

图表 品牌营销下的整合营销

图表 2013年上半年相关重大经济政策情况（部分）

图表 2013年新增信贷

图表 2012年上海与深圳证券市场基本情况

图表 中国近年来企业债券发行规模情况表

图表 2013年各月CPI数据情况

图表 美、英、日三国资本市场表现与基金资产配置关系